【证监局落实开户实名制工作汇报】落实两个责任工作汇报

【证监局落实开户实名制工作汇报】落实两个责任工作汇报

我历史不好别跟我提曾经 发表于:2018-04-19 点击:40

  落实开户实名制工作,前移风险防范关口,是期货公司规避风险、保护投资者合法权益的重要基础性工作。深圳证监局高度重视此项工作,经过半年多的集中推进,辖区开户实名制工作基本达到预期目标。

  在集中推进期货账户实名制的过程中,深圳证监局克服了时间紧、任务重等困难,本着“责任心、主动性、不信邪”的工作态度,积极采取各种措施,促进辖区期货经营机构扎实做好开户实名制的各项具体工作。

  一、以高度的责任心,指导各公司制订工作方案

  深圳辖区期货公司共有3万余名客户,遍布全国各省市,鉴于工作量较大,深圳证监局先后两次发文,对账户实名制提出统一要求,防止各公司曲解实名制的含义,走过场。要求辖区期货公司成立实名制工作小组、制订工作方案、每月底向深圳证监局报送进展情况,于XX年4月底前基本完成工作。

  经过督促引导,辖区各期货公司积极开展工作,纷纷采取电话、短信、传真、电子邮件、挂号信、公司网站公告、行情软件通知、保证金查询系统提示、《期货日报》刊登公告、上门等多种措施主动跟客户联系。有的公司把客户按地区、交易频率、资金量等分类,有的公司主动提高保证金、限制出入金,有的公司召开投资报告会。各公司采取多种形式对客户采集影像,对于暂时未交易且无法补办影像资料的客户,大多公司劝其销户。

  二、以积极主动的态度,扎实推进实名制具体要求落实

  实现辖区所有客户的账户实名制,无法一蹴而就,由于该项工作时间跨度在半年以上,在发文部署后,需要持续跟进,并不断调整措施,使全面推进和重点推进相结合。深圳证监局始终以积极主动的态度,采取各种措施,不折不扣地落实所有具体工作要求。

  XX年11月,深圳证监局在对辖区所有期货经营机构开户情况现场摸底后,制订了“杜绝增量、压缩存量”的总体思路。XX年3月,在专项检查中,由于发现了辖区公司进展不平衡,深圳证监局立即调整思路,强化责任制,要求每个监管责任人每周跟踪进展情况,对重点公司重点督导,对仍在交易的未规范账户,要求各公司杜绝“等、靠”思想,坚决采取强制措施予以规范。进入6月份,虽然集中清理工作基本完成,但辖区内还有3.79%数量的活跃户没有实现实名制,为防止开户实名制工作出现反弹,深圳证监局要求各公司自6月起每周提交经主要负责人签字的上周实名制进展表,直至活跃户100%落实实名制。

  期间,因实名制的政策规定比较原则,各公司对长期未交易账户的理解不一,影响了“压缩存量”问题的解决,深圳证监局在细致调研的基础上,先后两次向期货部提出建议,一是建议对“休眠账户”概念加以界定并规范,二是建议对“休眠账户”采取集中统一的后续管理措施。

  三、以不信邪的精神,强势清除“钉子户”

  深圳证监局对辖区各期货公司提出的基本要求是,XX年12月1日以后开户的账户,必须实名制;12月1日以前的老客户,无论休眠与否,尽最大努力,一是做好舆论宣传,取得投资者认同;二是采取上门服务、反复联系等措施,增强工作主动性。但各公司均不同程度地存在一些“钉子户”,影响实名制进度。为了达到预期目标,有的公司擅自放松统计口径,个别公司甚至通融客户。

  在4月份的非现场检查中,深圳证监局发现某公司40余名新开户客户未落实实名制,该公司以种种理由推脱责任,既不愿意得罪客户,又不愿增加经营成本,虽然承诺立即清理,但迟迟不行动,拖延观望。深圳证监局立即向该公司主要负责人严肃提出监管意见,要么立即落实,要么严厉追究责任,对该公司新设网点等业务进行限制。在严督下公司经过加班加点、克服困难,追上了辖区的总体进度。共2页,当前第1页12

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